L’Executive Master Compliance peut être suivi sur 2 années universitaires consécutives.
Chaque module peut être suivi de manière indépendante sous forme de certificat à des tarifs différents. Si un certificat est suivi individuellement, l’étudiant aura 2 ans après l’obtention de ce certificat pour passer les 3 certificats restants et obtenir l'Executive Master.
Module Compliance, éthique, vigilance et anti-corruption13 jours
Connaitre les obligations, leur mise en œuvre et les risques
- Présentation des dispositifs tant français, qu'anglo-saxons ou internationaux de la lutte anti-corruption et explications des lignes directrices de l’AFA
- Exposé de la loi française sur le devoir de vigilance et de la notion de conduite responsable à travers les principes directeurs de l’OCDE, les droits de l’homme selon le Global Compact et les grandes déclarations de l’OIT
- Présentation des textes français et des conventions internationales sur les contraintes du reporting extra-financier
- Retours d’expérience sur la mise en place des outils de la compliance anti-corruption (cartographie, contrôle, code de déontologie, dispositif d’alerte, formation, etc.)
- Retours d'expérience sur la réalisation du plan de vigilance : cartographie des risques tout au long de la chaine d’approvisionnement et les instruments de gestion des risques : encadrement de la sous-traitance, contrôle, audit, accords cadre internationaux
- Maîtriser la dénonciation des pratiques à risques : whistleblowing, rôle et protection des lanceurs d’alerte
- Savoir accompagner une enquête : coopération et négociations des transactions avec les différentes autorités
- Connaitre les risques grâce à un retour sur les sanctions prononcées ou négociées
- Retour d'expérience sur un contrôle de l'AFA
Savoir manager un service de conformité
- Communiquer autour des valeurs de l’entreprise et de sa raison d'être
- Comprendre et s’approprier le rôle d’un service de compliance et les enjeux pour l’expert conformité
- Déployer le programme, organiser et animer le service, communiquer et former
- Maîtriser les enjeux RH
(NB : lorsqu'il n'est pas suivi dans le cadre de l'Executive Master, le programme de ce certificat diffère légèrement de celui présenté ci-dessus.)
Module Conformité numérique, données personnelles et cybersécurité8 jours
- Appréhender les cybermenaces et les enjeux de la sécurité numérique
- Organiser la gouvernance et la protection des données en collaboration avec le RSSI
- Elaborer une charte informatique et sensibiliser les collaborateurs aux bons usages
- Mettre en œuvre le RGPD, et les autres réglementations, communiquer avec la CNIL
- Prévoir comment gérer les crises
Accéder au site du Certificat Conformité numérique, données personnelles & cybersécurité
Module Conformité financière13 jours
- Comprendre les tutelles et contrôles applicables à la conformité
- Mettre en place une veille juridique (Bâle 3, Solva 2, MIF, MAR….)
- Appréhender le droit des services financiers en lien avec les exigences de la conformité
- Evaluer les risques liés au droit pénal financier (Abus de marché)
- Cartographier les risques
- Lutter contre le blanchiment et le financement du terrorisme
- Maîtriser les outils permettant la gestion et le traitement des données
- Connaître les réglementations applicables permettant la protection de la clientèle et le respect des règles de déontologie
- Maîtriser les risques de non-conformité et établir un reporting
Module Fraud Risk Management8 jours
- Mettre en place les actions de prévention du risque de fraude
- Comprendre les mécanismes des transactions frauduleuses
- Appliquer le droit pénal des affaires
- Découvrir les techniques d'investigation internes et externes
- Utiliser les systèmes d'information pour mener les investigations
Mémoire1 jour
- Méthodologie - 1 jour
- Suivi par un tuteur
- Evaluation de l'écrit
Le programme de l'Executive Master Compliance est complété par des conférences organisées plusieurs fois dans l’année.
Partenaires de la formation
Barbara Brout
06 29 30 97 78
barbara.brout@dauphine.psl.eu