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Programme | Executive Master Compliance

Module Compliance, ethique, vigilance et anti-corruption13 jours

Connaitre les obligations, leur mise en œuvre et les risques

  • Présentation des dispositifs tant français, qu'anglo-saxons ou internationaux de la lutte anti-corruption et explications des lignes directrices de l’AFA
  • Exposé de la loi française sur le devoir de vigilance et de la notion de conduite responsable à travers les principes directeurs de l’OCDE, les droits de l’homme selon le Global Compact et les grandes déclarations de l’OIT
  • Présentation des textes français et des conventions internationales sur les contraintes du reporting extra-financier
  • Retours d’expérience sur la mise en place des outils de la compliance anti-corruption (cartographie, contrôle, code de déontologie, dispositif d’alerte, formation, etc.)
  • Retours d'expérience sur la réalisation du plan de vigilance : cartographie des risques tout au long de la chaine d’approvisionnement et les instruments de gestion des risques : encadrement de la sous-traitance, contrôle, audit, accords cadre internationaux
  • Maîtriser la dénonciation des pratiques à risques : whistleblowing, rôle et protection des lanceurs d’alerte
  • Savoir accompagner une enquête : coopération et négociations des transactions avec les différentes autorités
  • Connaitre les risques grâce à un retour sur les sanctions prononcées ou négociées
  • Retour d'expérience sur un contrôle de l'AFA.

Savoir manager un service de conformité

  • Communiquer autour des valeurs de l’entreprise et de sa raison d'être
  • Comprendre et s’approprier le rôle d’un service de compliance et les enjeux pour l’expert conformité
  • Déployer le programme, organiser et animer le service, communiquer et former
  • Maîtriser les enjeux RH

Accéder au site du Certificat Compliance Anti-corruption, Vigilance & Protection des Données Personnelles

(NB : lorsqu'il n'est pas suivi dans le cadre de l'Executive Master, le programme de ce certificat diffère légèrement de celui présenté ci-desssus.)

Module Conformité numerique, données personnelles et cybersecurité8 jours

  • Appréhender les cybermenaces et les enjeux de la sécurité numérique
  • Organiser la gouvernance et la protection des données en collaboration avec le RSSI
  • Elaborer une charte informatique et sensibiliser les collaborateurs aux bons usages
  • Mettre en œuvre le RGPD, et les autres réglementations, communiquer avec la CNIL
  • Prévoir comment gérer les crises.

Accéder au site du Certificat Conformité Numérique, Données Personnelles & Cybersecurité

Module Conformité financière13 jours

  • Comprendre les tutelles et contrôles applicables à la conformité
  • Mettre en place une veille juridique (Bâle 3, Solva 2, MIF, MAR….)
  • Appréhender le droit des services financiers en lien avec les exigences de la conformité
  • Evaluer les risques liés au droit pénal financier (Abus de marché)
  • Cartographier les risques
  • Lutter contre le blanchiment et le financement du terrorisme
  • Maîtriser les outils permettant la gestion et le traitement des données
  • Connaître les réglementations applicables permettant la protection de la clientèle et le respect des règles de déontologie
  • Maîtriser les risques de non-conformité et établir un reporting

Accéder au site du Certificat Conformité Financière

Module Fraud risk management8 jours

  • Mettre en place les actions de prévention du risque de fraude
  • Comprendre les mécanismes des transactions frauduleuses
  • Appliquer le droit pénal des affaires
  • Découvrir les techniques d'investigation internes et externes
  • Utiliser les systèmes d'informations pour mener les investigations

Accéder au site du Certificat Fraud Risk Management

Mémoire1 jour

  • Méthodologie - 1 jour
  • Suivi par un tuteur
  • Evaluation de l'écrit