Formation Continue

Programme | Certificat Conformité financière

Module 1 : Compliance des flux et de l’information financière7 jours

Connaître les principales règles juridiques permettant de cerner le périmètre de la conformité financière (Bâle 3, Solva 2, MIFID 1 et 2…)
Maîtriser les risques de non-conformité et établir un reporting
Cartographier les risques, évaluer l’application des contraintes
Mettre en place une veille juridique
Gérer les relations avec les tutelles, les contrôles et les autorités de régulation (AMF, ACPR) : savoir réagir face à un contrôle ou une enquête, connaître les risques de sanctions et les procédures contentieuses ou amiables, assister à une séance de la commission des sanctions de l’AMF
Comprendre les obligations relatives à la lutte contre le blanchiment d’argent et le financement du terrorisme par une présentation des obligations normatives et de plusieurs retours d’expérience
Maîtriser les enjeux juridiques de l’information financière (information périodique et privilégiée)
Évaluer les risques liés au droit pénal financier (abus de marché, MAR..)

Module 2 : Compliance des établissements et des instruments financiers5,5 jours

Connaître les réglementations applicables permettant le respect des règles de déontologie, de protection des conflits d’intérêts, de transparence, de protection de la clientèle et du suivi des ordres dans les secteurs de la banque et de l’assurance (DDA)
Pouvoir utiliser les outils de la digitalisation de la compliance
Retour d’expérience sur le management d’un service compliance (gouvernance, organisation, responsabilité et management)
Appréhender les missions de la conformité en lien avec la documentation portant sur des produits financiers (MIFID 1 et 2, Mis-selling...)

Modalités pédagogiques

Picto rouge sur fond blanc symbolisant l'Université Paris Dauphine PSL et Dauphine Executive Education (formation continue)

Le Certificat Conformité financière s'articule en 2 modules de cours (12,5 jours) suivis d'une 1/2 journée dédiée à l'examen, pour un total de 13 jours.

Le certificat est un module de l’Executive Master Compliance (Diplôme d'Université de Dauphine-PSL en formation continue).
L'obtention du certificat permet ensuite de suivre les 3 autres modules de l'Executive Master pour devenir un(e) expert(e) en conformité.

Modalités d'évaluation

L'évaluation du Certificat Conformité financière repose sur :

Un QCM
Un cas pratique individuel

Responsable et intervenants du Certificat Conformité financière

Les enseignements du Certificat Conformité financière sont animés par des spécialistes de la conformité financière et des enseignants universitaires.

Sophie Schiller sur LinkedIn

Sophie Schiller

Professeur agrégée des facultés de droit, Professeur de droit privé à l'Université Paris Dauphine-PSL

Responsable des M2 Droit des affaires et Droit du patrimoine professionnel, de l’Executive Master Compliance, de l'Executive Master Évaluation, financement et transmission des entreprises et du Certificat Anti-corruption, vigilance et protection des données personnelles.

Alain Bérat

Secrétariat Général Compliance et sécurité financière, Natixis

Sadi Bezit

Risk & Compliance, Financial Crime Expert & Associate Professor, Vice Chairman of the ACAMS Chapter Board in Spain

Lauriane Bonnet

Représentant du Collège, Autorité des Marchés Financiers (AMF)

Bruno Bourdillat

Directeur de la Conformité du Pôle Epargne (Banque Privée et Assurance Vie et Iard) chez Natixis (RCSI)

Jean-François Cotier

Inspecteur général de la Banque de France, chef de mission à l'Autorité de Contrôle Prudentiel et de Résolution

Christelle Delannis

Experte en conformité dans un établissement financier

Karine Demonet

Directeur conformité et contrôle interne, BPI France

Laetitia Jacquet Van Coppenolle

Responsable conformité et LCB-FT chez AXA France

Estelle Lê

Compliance officer France Italie, Swiss Re Corporate Solutions

Xavier Loiseau

Fondateur du cabinet de conseil LX Compliance Consulting

Juliette Morel-Maroger

Professeur de droit privé, Université de Bourgogne

Jean-Marc Moulin

Professeur des universités de droit privé, Université de Perpignan

Alice Noizet

Associée/Partner Forensic Investigations chez Mazars

Béatrice Parance sur LinkedIn

Béatrice Parance

Professeur de droit, Université Paris Dauphine - PSL

Membre de la Commission nationale de la déontologie et des alertes en matière de santé publique et d’environnement Co-responsable du Certificat Compliance anti-corruption, vigilance & protection des données personnelles en formation continue à l'Université Paris Dauphine-PSL.