Formation Continue
Professionnels analysant un graphique | Certificat Conformité financière en formation continue | Dauphine Executive Education (Université Paris Dauphine-PSL)Professionnels analysant un graphique | Certificat Conformité financière en formation continue | Dauphine Executive Education (Université Paris Dauphine-PSL)Professionnels analysant un graphique | Certificat Conformité financière en formation continue | Dauphine Executive Education (Université Paris Dauphine-PSL)

Programme | Certificat Conformité financière

Module 1 : Compliance des flux et de l’information financière7 jours

  • Connaître les principales règles juridiques permettant de cerner le périmètre de la conformité financière (Bâle 3, Solva 2, MIFID 1 et 2…)
  • Maîtriser les risques de non-conformité et établir un reporting
  • Cartographier les risques, évaluer l’application des contraintes
  • Mettre en place une veille juridique
  • Gérer les relations avec les tutelles, les contrôles et les autorités de régulation (AMF, ACPR) : savoir réagir face à un contrôle ou une enquête, connaître les risques de sanctions et les procédures contentieuses ou amiables, assister à une séance de la commission des sanctions de l’AMF
  • Comprendre les obligations relatives à la lutte contre le blanchiment d’argent et le financement du terrorisme par une présentation des obligations normatives et de plusieurs retours d’expérience
  • Maîtriser les enjeux juridiques de l’information financière (information périodique et privilégiée)
  • Évaluer les risques liés au droit pénal financier (abus de marché, MAR..)

Module 2 : Compliance des établissements et des instruments financiers5,5 jours

  • Connaître les réglementations applicables permettant le respect des règles de déontologie, de protection des conflits d’intérêts, de transparence, de protection de la clientèle et du suivi des ordres dans les secteurs de la banque et de l’assurance (DDA)
  • Pouvoir utiliser les outils de la digitalisation de la compliance
  • Retour d’expérience sur le management d’un service compliance (gouvernance, organisation, responsabilité et management)
  • Appréhender les missions de la conformité en lien avec la documentation portant sur des produits financiers (MIFID 1 et 2, Mis-selling...)    

Modalités pédagogiques

Modalités d'évaluation

L'évaluation du Certificat Conformité financière repose sur :

  • Un QCM 
  • Un cas pratique individuel sur table

Responsable et intervenants

Sophie Schiller

Professeur agrégée des facultés de droit, Professeur de droit privé à l'Université Paris Dauphine-PSL

Responsable des M2 Droit des affaires et Droit du patrimoine professionnel, de l’Executive Master Compliance, de l'Executive Master Évaluation, financement et transmission des entreprises et du Certificat Anti-corruption, vigilance et protection des données personnelles.

Alain Bérat

Secrétariat Général Compliance et sécurité financière, Natixis

Sadi Bezit

Risk & Compliance, Financial Crime Expert & Associate Professor, Vice Chairman of the ACAMS Chapter Board in Spain

Lauriane Bonnet

Représentant du Collège, Autorité des Marchés Financiers (AMF)

Roland de la Tullaye

Fondateur de NORALP, Compliance – LAB / FT – Finance

Roland a plus de 20 ans d’expérience terrain en Compliance, Contrôle Interne et Lutte Anti Blanchiment acquise en Europe, Asie Pacifique et au Canada.

Christelle Delannis

Experte en conformité dans un établissement financier

Karine Demonet

Directeur conformité et contrôle interne, BPI France

Laetitia Jacquet Van Coppenolle

Responsable conformité et LCB-FT chez AXA France

Estelle Lê

Compliance officer France Italie, Swiss Re Corporate Solutions

Jean-Michel Marchica

Consultant sénior en sécurité financière, lutte contre la fraude, le blanchiment d'argent et le financement du terrorisme

Juliette Morel-Maroger

Professeur de droit privé, Université de Bourgogne

Jean-Marc Moulin

Professeur de droit privé, Université de Perpignan

Alice Noizet

Associée/Partner Forensic Investigations chez Mazars

Béatrice Parance

Professeur d'Université, Université Paris 8 Vincennes Saint-Denis

Membre de la Commission nationale de la déontologie et des alertes en matière de santé publique et d’environnement Co-responsable du Certificat Compliance anti-corruption, vigilance & protection des données personnelles en formation continue à l'Université Paris Dauphine-PSL.

Nathalie Pitault

Expert Conformité et Sécurité financière, Davantgarde

Eric Percheron

CAMS, CGSS, Directeur du pôle juridique, conformité et LCB/FT chez OCBF - Office de Coordination Bancaire et Financière

Sophie Schiller

Professeur agrégée des facultés de droit, Professeur de droit privé à l'Université Paris Dauphine-PSL

Responsable des M2 Droit des affaires et Droit du patrimoine professionnel, de l’Executive Master Compliance, de l'Executive Master Évaluation, financement et transmission des entreprises et du Certificat Anti-corruption, vigilance et protection des données personnelles.

Nasser Talig

Operational Clients Relationship Manager (Paris), Euronext Market Services