Formation Continue
Professionnels analysant un graphique | Certificat Conformité financière en formation continue | Dauphine Executive Education (Université Paris Dauphine-PSL)Professionnels analysant un graphique | Certificat Conformité financière en formation continue | Dauphine Executive Education (Université Paris Dauphine-PSL)

Points forts

Module 1 : Compliance des flux et de l’information financière7 jours

  • Connaître les principales règles juridiques permettant de cerner le périmètre de la conformité financière (Bâle 3, Solva 2, MIFID 1 et 2…)
  • Maîtriser les risques de non-conformité et établir un reporting
  • Cartographier les risques, évaluer l’application des contraintes
  • Mettre en place une veille juridique
  • Gérer les relations avec les tutelles, les contrôles et les autorités de régulation (AMF, ACPR) : savoir réagir face à un contrôle ou une enquête, connaître les risques de sanctions et les procédures contentieuses ou amiables, assister à une séance de la commission des sanctions de l’AMF
  • Comprendre les obligations relatives à la lutte contre le blanchiment d’argent et le financement du terrorisme par une présentation des obligations normatives et de plusieurs retours d’expérience
  • Maîtriser les enjeux juridiques de l’information financière (information périodique et privilégiée)
  • Évaluer les risques liés au droit pénal financier (abus de marché, MAR..)

Module 2 : Compliance des établissements et des instruments financiers5,5 jours

  • Connaître les réglementations applicables permettant le respect des règles de déontologie, de protection des conflits d’intérêts, de transparence, de protection de la clientèle et du suivi des ordres dans les secteurs de la banque et de l’assurance (DDA)
  • Pouvoir utiliser les outils de la digitalisation de la compliance
  • Retour d’expérience sur le management d’un service compliance (gouvernance, organisation, responsabilité et management)
  • Appréhender les missions de la conformité en lien avec la documentation portant sur des produits financiers (MIFID 1 et 2, Mis-selling...)    

Formation associée

L'obtention du certificat permet ensuite de postuler aux 3 autres modules de l'Executive Master Compliance pour devenir expert en conformité. L’Executive Master Compliance confère un Diplôme d'Université de niveau Bac+5.

EN SAVOIR PLUS

Responsable et intervenants

Sophie Schiller

Professeur agrégée des facultés de droit, Professeur de droit privé à l'Université Paris Dauphine-PSL

Responsable des M2 Droit des affaires et Droit du patrimoine professionnel, de l’Executive Master Compliance, de l'Executive Master Évaluation, financement et transmission des entreprises et du Certificat Anti-corruption, vigilance et protection des données personnelles.

  • Alain Bérat

    Secrétariat Général Compliance et sécurité financière, Natixis

  • Lauriane Bonnet

    Représentant du Collège, Autorité des Marchés Financiers (AMF)

  • Roland de la Tullaye

    Secrétaire général, Head of Compliance & AML (RCCI, CAMS), Branch manager, Raymond James Asset Management International

  • Christelle Delannis

    Director, PwC France

  • Karine Demonet

    Directeur conformité et contrôle interne, BPI France

  • Laetitia Jacquet Van Coppenolle

    Responsable conformité et LCB-FT chez AXA France

  • Estelle Lê

    Compliance officer France Italie, Swiss Re Corporate Solutions

  • Jérôme Lustin

    Head of Compliance, groupe BPCE

  • Jean-Michel Marchica

    Consultant sénior en sécurité financière, lutte contre la fraude, le blanchiment d'argent et le financement du terrorisme

  • Juliette Morel-Maroger

    Professeur de droit privé, Université de Bourgogne

  • Jean-Marc Moulin

    Professeur de droit privé, Université de Perpignan

  • Béatrice Parance

    Professeur d'Université, Université Paris 8 Vincennes Saint-Denis

  • Nathalie Pitault

    Expert Conformité et Sécurité financière, Davantgarde

  • Sophie Schiller

    Professeur agrégée des facultés de droit, Professeur de droit privé à l'Université Paris Dauphine-PSL

  • Nasser Talig

    Operational Clients Relationship Manager (Paris), Euronext Market Services

  • Miriasi Thouch

    Senior Compliance officer, Société Générale