Programme | Certificat Conformité et assurance

Module 2

Évaluer et cartographier les risques liés au droit pénal financier (abus de marché, MAR...)

Module 3

Dialogue avec les autorités de contrôle et cas pratique d'application

Module 4

Protection de la clientèle (risque de conduite, DDA et devoir de conseil)

Module 5

• L'analytics au service de la lutte contre la fraude
• Compliance / les nouvelles technologies : cas d'usage (intelligence artificielle, Machine Learning, Data Analytics, RPA, DataViz)

Module 6

• Dispositifs LCBFT
• Les attentes de l’ACPR en matière de LCB-FT, à la lumière de la jurisprudence récente de la Commission des Sanctions

Module 7

• La digitalisation de la compliance
• Enjeux de la fonction conformité dans le secteur de l'assurance : gouvernance, protection de la clientèle, sanctions internationales et lutte contre le blanchiment

Module 8

La réglementation relative aux abus de marché

Module 9

Les datas financières

Module 10

• Retour d'expérience sur la lutte anti-blanchiment
• Examen