Programme | Certificat Contrôle interne et gestion des risques

Module 1 - L’environnement règlementaire et la gouvernance des établissements financiers

Les attentes de l’ACPR : 

• Contrôle interne et sa spécificité dans les activités des institutions financières 
• Cadre règlementaire 
• Réglementations professionnelles auxquelles sont assujetties les entreprises bancaires et financières 

Les attentes de la BCE : approche SREP (Supervisory Review Examination Program) 

Les attentes de l’AMF : protection de la clientèle, médiation 

Mise en œuvre par un groupe bancaire : 

• Articulation management des risques et contrôle interne 
• Méthodes de contrôle des risques

Module 2 - Les grands équilibres de la banque

• Environnement règlementaire lié à l’utilisation des données 
• Risques informatiques basés sur le questionnaire de la BCE 
• Méthodes d’analyse : qualité des données et risques de fraudes externes & sécurisation des données et risques de cybersécurité 
• Risques et nouvelles technologies cybersécurité 
• Méthodes quantitatives de contrôle et de gestion des risques et leur application

Module 3 - Mesure et gestion des risques financiers et non financiers

• Cartographie des risques : inventaire et cartographie des principaux risques spécifiques aux entreprises bancaires et financières 
• Techniques de surveillance des risques et assurances 
• Eléments de contrôle du risque de crédit et de contrepartie 
• Eléments de contrôle des risques de marchés 
• Eléments de contrôle des risques opérationnels 
• Eléments de contrôle des risques de liquidité et de taux avec cas pratique ALM

Module 4 - Digitalisation, datas et enjeux des nouvelles technologies pour le secteur financier

• Rôles du plan de contrôle, du contrôle périodique, des audits spécifiques 
• Approches des contrôles spécialisés (informatiques, comptables, des prestations externes) 
• Principes de reportings règlementaires à l’organe de surveillance – Cas pratique 
• Principes de reportings règlementaires à l’ACPR – Cas pratique 
• Principes de reportings règlementaires à la BCE – Cas pratique 
• Eléments de Contrôle des risques de non-conformité, extraterritorialité

Examen

A l’issue de la formation, les participants effectuent un test de 2 heures, afin de valider l'acquisition des connaissances.