Formation Continue
Photo de professionnels analysant les risques financiers représentant le Certificat Contrôle interne et gestion des risques financiers en formation continue (Dauphine Executive Education, Université Paris Dauphine-PSL)Photo de professionnels analysant les risques financiers représentant le Certificat Contrôle interne et gestion des risques financiers en formation continue (Dauphine Executive Education, Université Paris Dauphine-PSL)Photo de professionnels analysant les risques financiers représentant le Certificat Contrôle interne et gestion des risques financiers en formation continue (Dauphine Executive Education, Université Paris Dauphine-PSL)

Programme | Atelier interbancaire dédié au contrôle permanent

Cadre général et règlementaire du contrôle permanent1 jour

La vision du superviseur 

Définition et cadre juridique de la notion de contrôle permanent, qualité et efficience du contrôle permanent dans ses 4 principes (indépendance, universalité, permanence et proportionnalité), rôle et modalités d’intervention des autorités de supervision au sein des établissements bancaires sur le thème du contrôle permanent, résultats des contrôles sur place (avec un focus sur le thème de la lutte contre le blanchiment des capitaux et le financement du terrorisme) et, enfin, quelques enseignements à tirer de la jurisprudence récente de la Commission des Sanctions de l’ACPR. Une part de la matinée sera consacrée aux questions et réponses et à l’examen d’un cas pratique.

Cartographie, plan d’action, plan de contrôle

L’organisation des fonctions de contrôle : cas d’une typologie des contrôles permanents incombant à la filière conformité et à la filière risques financiers et comptables pour les agents dédiés au niveau central, local ou par ligne de métier/l’articulation « management des risques » et contrôle interne.
Exemple de cartographie unique des risques, de dispositif d’appétit au risque et de dispositif de maitrise des risques
Mise en œuvre d’une macro-cartographie et contribution du système de contrôle permanent au dispositif de maitrise des risques, notion de risque assumé et limites au contrôle / reporting et plans d’actions / plan de contrôle.

Les outils et systèmes de contrôle permanent / méthodes et normes de contrôle1 jour

Exemple de plan annuel de contrôle
  • Les techniques de détection, techniques de constitution d’échantillons représentatifs pour une mission de contrôle
  • Les méthodes quantitatives de contrôle et de gestion des risques évaluation du risque : VAR, techniques d’analyse statistique / analyse des données / exercice
Mise en place opérationnelle d’un contrôle permanent de second niveau

Technicité et outils de contrôle du risque opérationnel (big data) méthodologie autour d’un exemple. Cartographie des risques opérationnels :

  • Inventaire et cartographie des principaux risques spécifiques aux entreprises bancaires et financières dont les risques de cybersécurité
  • Création d'un référentiel des risques
  • Estimation de la fréquence et de la gravité potentielle des différents types de risques
  • Cartographie des risques opérationnels
  • Appétit au risque opérationnel et fonds propres : la formalisation d’un appétit au risque, les stress tests, la continuité, utilisation…

Identification, analyse, traitement et contrôle des risques1 jour

Le contrôle du risque de non-conformité

A travers une revue des obligations des établissements de crédit en matière de conformité aux normes LCB-FT, nous évoquerons les attentes du superviseur et les enjeux du contrôle permanent sur ce sujet essentiel : efficacité et contrôle d’un dispositif LCB-FT (approche par les risques, gouvernance, procédures, contrôle interne), contrôle des principales exigences relatives à la connaissance de la clientèle, à la surveillance des transactions et aux obligations déclaratives.

Les contrôles permanents des systèmes d’information et des risques de cybersécurité
  • Construire un plan de contrôle permanent, en restituer les résultats en prenant des précautions sur l’analyse et en tirer et suivre des plans d’actions
  • Rédiger des documents de travail, rapports de synthèse de la mission

Responsable de la formation

Joëlle Cernès

Professeur titulaire d’une Habilitation à Diriger les Recherches sur les risques et les mutations du système bancaire, consultant de grands groupes bancaires

Intervenants

Jean-François Cotier

Inspecteur général de la Banque de France, chef de mission à l'Autorité de Contrôle Prudentiel et de Résolution

Emmanuelle Choukroun

Directeur adjoint–Relations de Place paiements Société Générale

Alain Guzelbodur

Responsable des risques cybersécurité d’un groupe bancaire

Florian Marsaud

Directeur Gouvernance Risques, Direction des Risques, Groupe BPCE - Membre du Haut Comité de Certification Professionnelle, AMF

Laurent Philippe

Responsable du DataLab de l’Inspection Générale - Société Générale



Joëlle Cernès  
Directrice pédagogique  
06 60 18 55 30  
joelle.cernes@dauphine.psl.eu  

Agathe Humeau  
Assistante de formation  
01 44 05 49 70 
contact.controle-interne@dauphine.psl.eu

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