Programme
Module 1 - Intégrer le cadre général et réglementaire du contrôle interne
Les attentes de l’ACPR :
- Contrôle interne et sa spécificité dans les activités des institutions financières
- Cadre règlementaire
- Réglementations professionnelles auxquelles sont assujetties les entreprises bancaires et financières
Les attentes de la BCE : approche SREP (Supervisory Review Examination Program)
Les attentes de l’AMF : protection de la clientèle, médiation
Mise en œuvre par un groupe bancaire :
- Articulation management des risques et contrôle interne
- Méthodes de contrôle des risques
Module 2 - Maîtriser les outils et systèmes d’information d’aide à la décision
- Environnement règlementaire lié à l’utilisation des données
- Risques informatiques basés sur le questionnaire de la BCE
- Méthodes d’analyse : qualité des données et risques de fraudes externes & sécurisation des données et risques de cybersécurité
- Risques et nouvelles technologies cybersécurité
- Méthodes quantitatives de contrôle et de gestion des risques et leur application
Module 3 - Mettre en œuvre les méthodes et normes de contrôle
- Cartographie des risques : inventaire et cartographie des principaux risques spécifiques aux entreprises bancaires et financières
- Techniques de surveillance des risques et assurances
- Eléments de contrôle du risque de crédit et de contrepartie
- Eléments de contrôle des risques de marchés
- Eléments de contrôle des risques opérationnels
- Eléments de contrôle des risques de liquidité et de taux avec cas pratique ALM
Module 4 - Identifier, analyser et traiter les risques
- Rôles du plan de contrôle, du contrôle périodique, des audits spécifiques
- Approches des contrôles spécialisés (informatiques, comptables, des prestations externes)
- Principes de reportings règlementaires à l’organe de surveillance – Cas pratique
- Principes de reportings règlementaires à l’ACPR – Cas pratique
- Principes de reportings règlementaires à la BCE – Cas pratique
- Eléments de Contrôle des risques de non-conformité, extraterritorialité
Examen
A l’issue de la formation, les participants effectuent un test de 2 heures, afin de valider l'acquisition des connaissances.
Modalités pédagogiques

Cours en présentiel, alternance de cours opérationnels sur la réglementation et sur les métiers, études de cas, échanges interbancaires et avec le régulateur sur les pratiques.
Responsable de la formation
Joëlle Cernès
Professeur titulaire d’une Habilitation à Diriger les Recherches sur les risques et les mutations du système bancaire, consultant de grands groupes bancaires
Intervenants - Régulateurs
Avec la participation de la BCE, Banque de France, ACPR, AMF, CNIL
Etienne de Bridiers
Chef de section à la Banque Centrale européenne
Claire Castanet
Directrice des relations avec les épargnants - AMF
Marielle Cohen-Branche
Médiateur de l’Autorité des Marchés financiers - AMF
Jean-François Cotier
Inspecteur général de la Banque de France, chef de mission à l'Autorité de Contrôle Prudentiel et de Résolution
Olivier Delavis
Inspecteur de la Banque de France, chef de mission à l’ACPR et expert SI
Sylvain Gouteron
Chef de mission – ACPR
Erevan Malroux
Juriste au service des affaires économiques - CNIL
Bruno Saadia
Directeur adjoint de l’audit - Banque de France
Grégoire Vuarlot
Chef de mission - ACPR
Intervenants - Institutions financières
Emmanuelle Choukroun
Directeur adjoint–Relations de Place paiements Société Générale
Mathilde Claudon
Directrice de cabinet de l’Inspecteur Général - Société Générale
Christine Estager
Responsable Référenciel Regulatory Advisory (Contrôle interne) - Société Générale
Caroline Ferra-Maury
Société Générale
José Guibert
Directeur de l’Audit Groupama Asset Management
Alain Guzelbodur
Responsable des risques cybersécurité d’un groupe bancaire
Laurent Philippe
Responsable du DataLab de l’Inspection Générale - Société Générale
Florian Marsaud
Directeur Gouvernance Risques, Direction des Risques, Groupe BPCE - Membre du Haut Comité de Certification Professionnelle, AMF
Jean-Marie Savin
Inspecteur général adjoint - Groupe BNP Paribas
Joëlle Cernès
Directrice pédagogique
06 60 18 55 30
joelle.cernes@dauphine.psl.eu
Corinne Pikulas
Assistante de formation
06 12 65 48 40
corinne.pikulas@dauphine.psl.eu