Programme | Certificat Contrôle interne et gestion des risques des institutions financières

Module 1 - Intégrer le cadre général et réglementaire du contrôle interne

Les attentes de l’ACPR :

• Contrôle interne et sa spécificité dans les activités des institutions financières
• Cadre règlementaire
• Réglementations professionnelles auxquelles sont assujetties les entreprises bancaires et financières

Les attentes de la BCE : approche SREP (Supervisory Review Examination Program)

Les attentes de l’AMF : protection de la clientèle, médiation

Mise en œuvre par un groupe bancaire :

• Articulation management des risques et contrôle interne
• Méthodes de contrôle des risques

Module 2 - Maîtriser les outils et systèmes d’information d’aide à la décision

• Environnement règlementaire lié à l’utilisation des données
• Risques informatiques basés sur le questionnaire de la BCE
• Méthodes d’analyse : qualité des données et risques de fraudes externes & sécurisation des données et risques de cybersécurité
• Risques et nouvelles technologies cybersécurité
• Méthodes quantitatives de contrôle et de gestion des risques et leur application

Module 3 - Mettre en œuvre les méthodes et normes de contrôle

• Cartographie des risques : inventaire et cartographie des principaux risques spécifiques aux entreprises bancaires et financières
• Techniques de surveillance des risques et assurances
• Eléments de contrôle du risque de crédit et de contrepartie
• Eléments de contrôle des risques de marchés
• Eléments de contrôle des risques opérationnels
• Eléments de contrôle des risques de liquidité et de taux avec cas pratique ALM

Module 4 - Identifier, analyser et traiter les risques

• Rôles du plan de contrôle, du contrôle périodique, des audits spécifiques
• Approches des contrôles spécialisés (informatiques, comptables, des prestations externes)
• Principes de reportings règlementaires à l’organe de surveillance – Cas pratique
• Principes de reportings règlementaires à l’ACPR – Cas pratique
• Principes de reportings règlementaires à la BCE – Cas pratique
• Eléments de Contrôle des risques de non-conformité, extraterritorialité

Examen

A l’issue de la formation, les participants effectuent un test de 2 heures, afin de valider l'acquisition des connaissances.